沃尔玛验厂审核检查项目一览表
序号
检查内容
备注
一
总体要求：
1
生产场地具有政府监管机构颁发的营业执照、卫生许可证和食品生产许可证（如适用）。
2
工厂建筑平面图，建筑结构保养良好，布局合理，没有泥土地面，厂区范围能完全控制。工厂临近没有污染源，废弃物能被隔离。
3
车间地图、车间的布局合理。墙体、窗、门、地面、天花、平台、地埕和其他地方保持清洁、没有开裂、剥落、蜘蛛网、飞尘、冷凝水珠。具有足够的光线和保护措施。
4
原料和产品通道与人行通道隔开，合理的通道设计必须考虑到原料、半成品和产品不受交叉污染，方便运输，符合生产需求。
5
在车间入口处设有严格的卫生清洗、消毒、检查程序。每一个进入车间的人员都能遵守这个程序。
二
质量管理体系：
6
企业有制订食品安全管理、危机管理、合法合规以及质量系统方面的组织结构职责权限，文件可查。
7
公司为新员工提供入职培训，包括公司的质量方针、政策，食品安全程序（应包括良好操作规范和HACCP）
8
公司为所有员工提供持续的食品安全培训：良好操作规范、HACCP，或同等类型的培训。
9
有由企业管理者签发的书面的产品扣留/放行程序。
10
有书面的质量记录保持程序。
11
政府监督机构的监督记录完整可查。有对监督发现问题的及时回复，没有重复出现的问题。
12
工厂的质量保证程序有明确地规定职责权限，并分发至各部门。
13
能够迅速处理顾客投诉并有预防性对策，这些信息都沟通到各相关部门。
三
硬件设施和设备要求：
14
地板、墙面、天花和承重、分割墙等没有墙皮脱落、缝隙、生锈、松脱的绝缘层，有良好的维护状态。
15
车间有足够的换气以避免冷凝水的产生。
16
有书面的预防性维护保养程序来维护设备和建筑；建筑内部的维护保养状态良好。排水顺畅且污水流向合理。
17
绳子、金属丝、塑料带等不能用作机器设备维修时的临时用料。
18
对外排气扇需要加装达到保护效果的保护网和自动关闭的百叶。
19
有足够的洗手、消毒设施，配备暖水、肥皂或洗洁精、足够的擦手纸或干手器和垃圾桶。
20
工厂配备不同的清洗池用于手部、产品、工具等的清洗。
21
休息室、储物柜和休憩间整洁、明亮、干净，有定期卫生清洁、检查。
22
所有使用软管的供水口都装备有防止虹吸倒流的装置；每年验证装置的有效性。
23
保护裸露的生产线以避免外来物的污染。
24
盛装半成品、成品、边角料的容器必须有明确的标签以防止可能发生的掺杂。
25
原料、加热产品间有足够的间隔以防止交叉污染。如关注产品加工工序布局、空间距离、分区、空气流向等合理性。
26
所用的水或冰应该是安全的，并且应该具备有关的文件存档。用水的结果应该登记在文档，并每年更新。设备应该经常管理，并每年进行测试。
27
手持工具和小刀等状态良好且储存在恰当的地方。有小件物品和刀具数量的盘点管理流程。
28
清洁方面的良好操作规范政策在案且有应用于敞口原料容器的清洁。
29
用于空气消毒的紫外光灯应定期清洁，并至少每三个月检查功能是否正常。
30
所有的监测设备（尺、温度计、压力表、计量称等）有定期检查和校正。检查和校正记录必须能够追溯到对应设备。
31
已制订供应商评审程序并有记录；记录上须记录每次评审发现的不足/问题。
32
有书面的原料规格说明书，为最新版本且有食品安全方面的要求。
33
索取原料、辅料、包装材料供应商资质证明（包括营业执照、卫生及QS许可证书、检测报告、检疫证明等）形成档案。
34
对所有的进出车辆检查；运送原料的车辆每次检查并记录。
35
所有的来货都记录、编码并合理流转（先进先出）；仓库及各存放地点的货品均离墙离地存放。
36
槽车等运送散装原料的车辆为食品专用。所有的散装原料接收和存储系统得到良好的维护，保持整洁和安全。
37
有确保来料安全的程序。
38
日常温度记录维护良好、存档；特别是在需要控制温度的区域实施有效的温度控制，如各急冻库、保鲜库、蒸柜、水煮槽、冷却槽等。
39
有控制政策确保产品存储安全并及时配送，保持有效的可追溯性。
40
有书面程序控制需退货的成品在离开公司控制后能够安全回到公司。
41
自有品牌商品在除掉标签前不能用于其他用途。
42
包装产品外观清洁无破损，没有受温度过度影响的问题（注：如塑料封口烫皱等）。
43
独立包装商品和外箱都有清晰的日期代码等标识。
44
工厂有执行标签检查和确认程序，记录可查。有处理/破坏废旧标签的程序。
45
有执行成品检查，包括重量、感官检查、物理、微生物和功能性的检查，并保持原始记录、报告。
46
企业必须制订书面的产品标准以指导生产。
四
食品安全管理程序/HACCP/过程控制：
47
如果工厂有实施HACCP计划，书面程序中应包括危害分析的5个步骤。
48
有效的食品安全管理体系或HACCP系统正在运作，发挥作用。
49
正确运用HACCP七大原理，确定合适的关键控制点；验证程序有执。
50
加工过程所有可能的过敏性物质都已确定并且在控制之下。
51
公司建立了书面的产品召回程序，清晰的指定了召回小组；每年进行演练。
52
审核员需检查工厂能够在4个小时内完成成品或原料的确认、追溯、定位。
53
工厂根据每个产品特性设定金属探测器不同的灵敏度，设置对于不锈钢、铁、非铁物质的检测灵敏度标准。
54
在金属探测器启动前，生产结束对其进行检查；并且在生产过程保持每小时检查一次并记录。
55
金属探测政策或程序包括金属探测器工作不正常时的纠正措施。
56
审核期间对金属探测器测试，功能正常。
57
工厂要建立书面的玻璃制品管理政策，包括如何处理玻璃、易碎塑料和类似玻璃性质的物。
58
企业制订并发布了书面的不合格品控制处理程序。程序得到有效执行，所有的不合格品标识清楚并隔离存放。
59
供应商必须在肉、禽制品的碾磨工序使用碎骨检测系统。
五
清洁：
60
建立了有效的清洁系统，有效执行和及时回顾、更新。
61
有详细的开工前清洁操作流程。
62
工厂建立了清洁程序手册并分发至清洁员工使用；清洁记录可查。
63
所有的化学品、清洁剂和消毒产品都经过批准才能使用。相关的容器有清晰的标签。
64
建立适当的控制以避免病原菌的交叉污染。如脚池和手部消毒的消毒液浓度要保证，使用工具的控制，处理生熟产品。
65
食品接触面和加工设备接触面没有裂缝、孔洞、缺口；以不锈钢材料为佳。
66
清洁工具（扫帚、拖把、刷子等）保持干净，状态良好，适合食品工厂使用。严禁使用钢丝球。
67
在清洁过程中，对原料和半成品采取保护措施。
68
所有的设备清洁、消毒剂在不使用时必须存放在独立隔离、上锁的区域，并且贴好标签。
六
个人卫生/良好操作规范：
69
定期执行工厂内部GMP审核，记录纠正行动并及时更新。
70
书面的员工卫生控制程序是最新的并强制执行。所有进入生产场所的员工都具备有效期内的身体健康证明。
71
任何人进入加工区域或直接接触原料、成品的，必须佩戴发网和口罩。
72
在生产和仓库或收发货区域人员不能使用指甲油、佩戴指甲套、珠宝、手表等。
73
任何人在进入食品暴露区域前、开始工作前、休息后、触摸面部后、手部脏污时都需要洗手消毒和戴手套（如果需要）。
74
患传染性疾病、身上有开放性伤口者不得进入生产区域。
75
生产区域不得饮食、嚼口香糖、吸烟和存放个人物品。只能在生产区域以外的指定地点进行。
76
员工穿着干净、合身的工作服生产。
七
虫害控制：
77
有书面的虫害控制程序。
78
虫害控制服务和检查报告在案并有纠正预防措施（如果有使用外部虫害控制服务公司，工厂必须定期检查这些服务的有效性）。
79
杀虫剂由专人申购、管理，按标签使用说明使用。
80
如果使用昆虫电触器，应该远离裸露食品和配料（如产品线等），定期清洁，灯泡每年更换。
81
对外的门窗关闭紧密和有足够的遮盖保护。
82
没有害虫、鼠类或鸟类在工厂的活动迹象。
83
杀虫剂必须明确标识，存放在上锁的独立地方，与生产区域分开。
84
地面的鼠盒/捕鼠站有上锁以确保安全，放置在工厂外围。
85
外部围栏没有废弃设备、垃圾、卡板和杂草。垃圾站/房保持干净和干燥，具备关闭的门。
86
管理层应对产品的安全给予明确的重视，以保证有关的政策，措施能完全执行。
87
需建立紧急事故响应清单，包括联络顾客、卫生监督部门等。
88
建立有效的控制程序来确保只有授权人员能够进入工厂。
89
工厂必须建立服务商和访客进出控制程序。
90
实验室配备国家质量检测机构或其他法定认可机构的理化和微生物检验方法手册。
91
实验室认可与其他实验室的实验结果相互校验。
92
实验室人员经过培训合格再上岗。
93
实验室对实验设备、仪器监控和校准。
94
有书面的实验样本控制程序。
[外参]沃尔玛验厂包括四大体系
1、沃尔玛-ES社会道德【ITS,SGS,BV,TUV,UL-STR,LEVERWORK】
2、沃尔玛-ES-SDP(ES SUPPLIER DEVELOPMENT PROGRAM道德标准供应商发展项目【沃尔玛 -GP DEPART】
3、沃尔玛-FCCA质量体系【ITS,BV,SGS】
4、沃尔玛-SCS反恐休系【ITS,BV,OMIGA】
1、沃尔玛-ES社会道德【ITS,SGS,BV,TUV,UL-STR,LEVERWORK】
频次：一年一次
重点内容：
1.连续工作7天工作时间不大于72H,每天工作时间不大于14H,每工作6小时要求休息不少于30分钟。
2.打卡时间应在15分钟内。
3.沃尔玛-ES初次审核公证行会通知时间，但年审和复审是不通知具体时间的.
4.接受厂中厂及三合一工厂，但必须要有独立的营业执照及法人，员工没有共用员工的情况。
5.验厂结果由沃尔玛判定而不是公证行，结果分为红灯（永不录用），橙灯（不通过，可继续接旧订单，6个月跟进审核），黄灯（通过，有效期12个月），绿灯（通过有效期36个月，但每3个月就有被抽查一次的机会）。
6.影响红灯的因素：两套工时工资，证件作假，受贿，童工，员工罢工。
7.导致橙灯的因素：记录对不上考勤，员工问答对不上工资或考勤，工资支付不足，拖欠员工工资，连续7天工作时间大于 72H,不能提供社保符合性证明，不能提供工资明细及支付证明等.
8.导致绿灯的因素：1个月加班不大于 36H,工作6天休息1天。
9.一般的现场问题，普通的证件问题，现阶时的环保节能问题不影响黄灯的结果。
10.由中间贸易商申请，工厂不可以申请。
11.每个工厂在全球有一个唯一的ID号码。
12，解冻后第一次审核时间会提前通知。（橙灯只可以出货,不可以接新订单,二年内拿三次橙灯,将会冻结ID.
2、沃尔玛-ES-SDP道德标准供应商发展项目
频次：初次审核通过后由取得资格的中间贸易商审核员每6个月审一次并提交报告给沃尔玛。
重点内容：
1、均不通知审核时间；
2、必须在上次第三方审核中取黄灯或绿灯才有资格进SDP；
3、SDP首先是贸易商有资格然后才是工厂，每一个贸易商下边可以同时有几个SDP工厂；
4、如果贸易商与工厂顺利通过SDP的审核，那么沃尔玛将向这些工厂采购同种产品系列95%的产品。
3、沃尔玛-FCCA质量体系【ITS,BV,SGS】
频次：12个月一次或 18个月一次
重点内容：
1. 一个审核天。
2. 71分及格，88分以上有效期18个月。
3.初审，年审，复审审核时间均会通知。
4.主要是ISO9001的内容。
4、沃尔玛-SCS反恐体系【ITS,BV,OMIGA】
频次：12个月一次或 18个月一次
重点内容：
1.1个人天审核。
2.75分及以上及格。
3.2011年开始全球所有的供应商均需要求做，而之前只有向美国供货的工厂才需要做。
4.录相要保存不少于45天。
5.由贸易商申请也可由工厂先自行申请。
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